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  • La sanción de la CFTC contra bZeroX, sus fundadores y la firma sucesora Ooki DAO se relaciona con la oferta ilegal de criptocomercio fuera de la bolsa y por violar la Ley de Secreto Bancario.
  • Ooki DAO operado y renombrado como protocolo bZeroX.
  • El regulador dice que las acciones tienen como objetivo proteger a los inversores minoristas de EE. UU. en medio del mercado de rápido crecimiento de las criptomonedas.

La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) impuso una multa de USD 250 000 a la plataforma de préstamos criptográficos bZeroX y emitió una orden de cese y desistimiento en su contra por operaciones ilegales que violaron la Ley de Intercambio de Productos Básicos, las regulaciones de la CFTC y la Ley de Secreto Bancario.

La sanción y las órdenes también fueron presentadas y resueltas contra los fundadores de bZeroX, Tom Bean y Kyle Kistner, dijo la agencia en un comunicado de prensa.

Estas acciones son parte de los esfuerzos más amplios de la CFTC para proteger a los clientes estadounidenses en un entorno financiero descentralizado en rápida evolución.”, dijo Gretchen Lowe, directora interina de Cumplimiento de la CFTC.

bZeroX violó las reglas de registro

Según el regulador, la criptoempresa operaba sin los registros necesarios y ofrecía ilegalmente transacciones de productos básicos apalancados y marginados relacionados con activos digitales. Como tal, la plataforma había ofrecido servicios que solo pueden ser realizados por un comerciante de comisión de futuros (FCM) debidamente registrado.

El comercio de activos digitales con margen, apalancado o financiado que se ofrece a clientes minoristas de EE. UU. debe ocurrir en intercambios debidamente registrados y regulados de acuerdo con todas las leyes y regulaciones aplicables. Estos requisitos se aplican por igual a las entidades con estructuras comerciales más tradicionales, así como a las DAO.”, agregó Lowe.

CFTC también acusó a bZeroX de violar la Ley de Secreto Bancario al no adoptar e implementar un programa KYC como se requiere de los FCM.

Las quejas también se presentaron contra Ooki DAO, la organización autónoma descentralizada que sucedió a bZeroX.

Según la CFTC, los pedidos relacionados con el desarrollo, la implementación y la comercialización del protocolo bZx de software basado en blockchain, desde aproximadamente el 1 de junio de 2019 hasta el 23 de agosto de 2021 y cuando cambió a Ooki DAO.

Por lo tanto, el regulador dijo que había presentado una acción de ejecución civil contra Ooki DAO, buscando una prohibición comercial, devolución, sanciones monetarias y medidas cautelares en su contra.

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